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第一部分 公募基金管理规范

一、公募基金的注册

1. 申请材料

申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、律师事务所出具的法律意见书、中国证监会规定提交的其他文件。

2.注册申请的审查

证监会在受理之日起6个月内依照法律法规进行审查，做出予以注册或不予以注册的决定，并给予理由。

二、公募基金的募集

1. 发售

收到准予注册之日起6个月内进行募集。超过6个月开始募集且未发生实际变化的向证监会备案，发生实质变化的重新申请。

2.认购

投资者交纳认购基金份额的款项时，基金合同成立。

基金管理人应将募集的资金存入专门账户，在结束前不得动用。

3.公募基金的备案

基金募集期届满，募集基金具备法定条件的，基金管理人应当办理验资和基金备案手续。

4.募集失败时管理人的责任

1. 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。
2. 在募集期届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计同期银行存款利息。

三、公募基金的上市

1. 符合《证券投资基金法》的规定
2. 基金合同期限为5年以上
3. 基金募集金额不低于2亿元
4. 基金份额持有人不少于1000人
5. 基金份额上市交易规则规定的其他条件

四、公募基金销售业务的一半规定

1.销售业务的开展：未经签订书面销售协议，不得办理基金的销售。

2.为投资人提供持续性服务

• 及时告知投资人其认购、申购、赎回的基金名称、确认日期、确认份额和金额等信息；

• 提供有效途径供投资人实施查询其所持基金等基本信息；

• 定期向投资人主动提供基金保有情况；

• 按照证监会规定，做好信息传递工作，向投资人及时提供对其投资决策有重大影响的信息；

• 证监会规定的其他要求。

五、宣传推介材料的范围

1. 公开出版资料

2. 宣传单、手册、信函、传真等面向公众的宣传材料

3. 海报、户外广告、电视、电影、广播、自媒体、互联网资料、公哦内该网站链接广告、短信、微信、及其他音像或通信资料

4. 证监会规定的其他资料。

六、基金信息披露的主要内容

1. 基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要、基金份额发
2. 售公告。
3. 基金募集情况。
4. 基金份额上市交易公告书。
5. 基金资产净值、基金份额净值。
6. 基金份
   额申购、赎回价格。
7. 基金定期报告，包括年报、中期报、季报
8. 临时报告
9. 基金份额持有人大会决议。
10. 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。
11. 涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼和仲裁。
12. 澄清公告。
13. 清算报告。
14. 证监会规定的其他信息。

七、基金托管人的信息披露义务

1.基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协会登载在规定的网站上。

2.在基金中期报告和年报中出具托管人报告

3.当基金发生涉及托管人机托管业务的重大事件时，托管人应当在事件发生日起2日内编制临时报告，并登载在规定的报刊和网站上。

4.基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日在规定的报刊和网站上公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

5.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，并向证监会备案。

八、基金份额持有人大会的信息披露

当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求还会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、托管人均不召集时，份额持有人可自行召集，并报备证监会。至少应提前30日公布相应信息。

九、公募基金的终止与清算

1.终止

发生特定情形时，基金合同终止：届满不延期；大会终止；基金管理人、托管人职责终止且6个月内无新机构接手；基金合同约定的其他情形。

2.清算

应组织清算组进行清算。清算组由基金管理人、托管人以及中介服务机构组成。