编者语：
资本主义是当前世界上最为普遍和主流的经济形式，其发展历程丰富多彩，涉及到许多领域。在现代社会中，资本主义已经在全球范围内占据了主导地位，对于我们的日常生活和经济发展具有重要的影响。为了更好地了解资本主义的发展历史，历史研究变得尤为重要。下面将从几个方面来探讨资本主义发展的历史进程。
第六章 资本主义发展的历史进程
第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义
一、资本主义从自由竞争到垄断
1、资本主义的发展阶段
迄今为止资本主义社会的发展，大体可分为两个大的阶段，即自由竞争资本主义和垄断资本主义两个阶段。
自资本主义经济制度产生到19世纪末20世纪初垄断资本主义形成之前，资本主义的发展处于自由竞争阶段。
19世纪末20世纪初资本主义发展进入到垄断阶段。
1916年列宁在《帝国主义是资本主义的最高阶段》中把垄断资本主义的基本经济特征概括为五点：
1）垄断在经济生活中占统治地位；
2）金融资本和金融寡头的统治；
3）资本输出在经济生活中占重要地位；
4）国际垄断同盟在经济上瓜分世界；
5）帝国主义列强瓜分和重新瓜分世界。
第二次世界大战以以前的垄断主要是私人垄断，二战后出现了国家垄断资本主义。
2、垄断的形成
垄断是从自由竞争中产生的。
垄断是指一个或几个大型企业占有一个经济部门的全部或绝大部分的生产和流通份额，并因此达成协议，垄断该部门的生产或流通，控制相关商品的价格，从而获取高额垄断利润的情况， 垄断也可称作独占。
3、 垄断组织的形成与发展
到20世纪上半期，较为重要的垄断组织形式有：卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩。
卡特尔，在生产或流通的 某个或某些环节实行垄断的组织形式；
辛迪加，在流通环节上统一起来，进行垄断经营的组织形式；
托拉斯，垄断了某种商品生产和经营全过程的独立的大型垄断企业；
康采恩，由一两个特大型垄断企业为核心，联合了各方面各领域，形成的超大型垄断集团等等。
无论何种垄断组织形式，其实质都是垄断资本家通过垄断生产和市场，更多地榨取劳动者的血汗，以获取高额利润的工具。
第二次世界大战后垄断统治进一步加强，这主要表现在：
第一，企业兼并速度加快，混合兼并占主导地位。
第二，企业规模扩大，垄断程度提高。
第三，垄断组织的生产经营多样化，混合联合企业大量涌现。
第四，垄断组织向国际化方向发展，跨国公司迅速增加。
4、 金融资本和金融寡头的形成及其统治
金融资本，由垄断的工业资本和银行资本融合或混合生长构成的一种新的资本形式，是垄断资本主义国家中社会经济生活各个方面实际上的统治者。
金融寡头是指掌握了金融资本，操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。
金融寡头在经济上的统治主要是通过实行“参与制”实现的，金融寡头在政治上的统治主要是通过“个人联合”的方式实现的。
战后发达资本主义国家银行业的集中和垄断又有了新的发展，主要表现是：
第一，银行规模不断扩大，银行资本积累和资本集中的速度也在加快。
第二，资本主义国家中少数大银行的资产在全国商业银行总资产中所占比重不断提高，银行的集中和垄断程度在不断提高。
第三，各大银行的分支机构迅速增长。
战后各主要资本主义国家的垄断财团随着金融资本的发展也得到更大增强，主要表现在：
第一，垄断财团实力的迅速增长。
第二，垄断财团的经营向多样化方向发展。
第三，垄断财团经营日益国际化。
第四，大财团的资本结构日益社会化（他们之间相互渗透、股权的分散）。
5、 垄断和竞争
（常以简答题出现）
垄断产生后，竞争仍然存在。
首先，竞争是商品经济存在和发展的基本条件和核心机制，有商品经济就必然存在竞争。
其次，即使是已形成垄断的部门，也绝大部分是几个垄断企业并存，它们之间本质上依然是相互竞争的关系。 垄断阶段同自由竞争阶段，竞争的不同点主要表现在以下几个方面：
第一，竞争的目的不同， 垄断时期竞争的目的是为了获取高额垄断利润。
第二，竞争的手段有了新的变化。
第三，竞争的 激烈程度和后果不同，大大超过了自由竞争阶段。
第四，竞争的范围不同，垄断阶段的竞争不仅存在于国内，而且扩展到了国外，除了经济领域外，还在政治、军事、文化等领域展开激烈的竞争。
6、 垄断利润及其来源
垄断利润即垄断资本凭借其在生产和流通中的垄断地位所获得的大大超过平均利润的高额利润。
垄断利润是垄断统治在经济上的实现形式。
垄断利润来源有以下几个方面：
第一，来自对本国无产阶级和其他劳动人民的剥削；
第二， 由于垄断资本可以通过垄断高价和垄断低价来控制市场，使得它能获得非垄断企业的利润；
第三，通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺，获取的海外利润；
第四，通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入。
垄断利润主要是通过垄断组织制定的垄断价格来实现的。
垄断价格大体可分为 垄断高价和垄断低价两种。
垄断价格的出现，并没有否定价值规律的作用，是价值规律在垄断资本主义阶段作用的具体体现：
首先，垄断价格的制定不能完全脱离价值，垄断高价不能无限抬高；
其次，垄断的形成并 不能增加价值总量；
第三，归根到底是雇佣工人创造的剩余价值和其他劳动者创造的一部分价值。
二、垄断资本主义的发展
1、国家垄断资本主义的产生和发展
（1）国家垄断资本主义的产生 。
国家垄断资本主义的产生，归根到底仍然是社会生产力发展的要求和结果。
（2）战后国家垄断资本主义大发展的原因
（常以简答题出现）
战后以来，国家垄断资本主义大发展的原因具体说来有下面几点：
第一，仅靠私人垄断资本的力量，无法满足大规模经济建设所需要的巨额资金。
第二，在一些大规模公共设施的建设上，私人垄断资本无能为力或不愿进行投资建设。
第三，一些大型、基础性、前导性的科学研究项目，也是私人垄断资本不愿涉足的领域。
第四，日益严重的生产过剩问题仅靠私人垄断资本难以解决。
第五，社会化大生产的发展要求国家出面进行某些宏观经济调控。
第六，在经济利益关系的调整方面，国家的再分配功能也越来越重要。
国家垄断资本主义的出现，有其特定的历史条件和根源。归根到底是生产力的发展，国家垄断资本主义是以“理想的总资本家”的形式出现，为资产阶级特别是垄断资产阶级利益服务的。
（3）国家垄断资本主义的基本形式
基本的、主要的形式则可归纳为以下三种类型：
第一，国家直接掌握的垄断资本。
第二，国家和私人资本在企业内部的结合。
第三，国家和私人资本在企业外部的结合。
（4）国家垄断资本主义条件下的宏观经济调控
第一，国家干预经济的必要性。
第二，资本主义国家宏观经济管理与调节的任务、目标。
资本主义国家宏观经济管理与调节的总任务，是促进市场总供给和总需求的平衡。
资本主义国家宏观经济管理与调节的主要目标，包括保持经济的稳定和一定程度的增长，保持币值和物价的稳定，实现充分就业， 保持国际国内收支的大体平衡等。
第三，资本主义国家对经济的调控方式与手段。
通过经济政策的制定、经济杠杆的运用，还可以通过计划的指导，间接地引导私人资本按照国家垄断资本主义所希望的方向发展。
资本主义国家对经济的调控手段，主要是经济手 段和法律手段，在个别时候、特定情况下，还可能出台某种行政手段对国民经济进行直接的干预。
国家垄断资本主义宏观经济管理和调控目标的实现，主要是通过国家调节市场、市场引导企业这样一种经济调节机制实现的。
发达市场经济中国家调节的主要是四大市场，即商品市场、资 本市场、劳动力市场和外汇市场。
第四，国家垄断资本主义宏观经济调控的主要政策。
当代国家垄断资本主义对宏观经济的调 控，主要是通过财政政策、货币政策以及在一定程度上实行国民经济计划化实现的，对货币流通量的调控，对市场经济的正常运行更为重要。因为流通中所需的货币量是由客观 规律决定的，发达市场经济国家在调控货币量方面，主要运用所谓三大手段或三个法宝。一是公 开市场业务，二是最低准备金率政策，三是再贴现利率政策。
资本主义经济中的计划管理也起着重要作用。计划和市场都是经济手段。垄断资本主义国家 的这些计划反映了国家的政策导向、大政方针，昭示社会未来的发展方向和前途，乃至指出经济 社会发展中存在的需要解决的问题等。每个经济主体和当事人，向计划所希望的方向发展。
（5）国家垄断资本主义的实质
（常以论述题出现）
对国家垄断资本主义的三种具体形式所起作用的简要分析，就可清楚地看出它的实质：
第一，从国有资本的作用看。垄断资本主义国家的国有企业仍然是垄断资本主义性质的企业， 是为整个资产阶级服务、为资本主义国家的生存发展服务的。资本主义国有企业的经营宗旨来看， 追求高额利润并不是它的主要目标，其宗旨在于促进私人垄断资本的发展，协调社会总资本的正 常运行。
第二，从国有资本与私人资本相结合的各种资本的作用来看。私人资本占控制地位，则私人 资本家一方面可以利用国家的资本来增强自己的经济实力，另一方面又可以得到政府的种种优惠， 使垄断资本家获得更多的利润。
第三，从国家与私人资本在企业外部的结合来看。为垄断资本主义经济的稳定均衡发展，资本主义社会的存在和长治久安，缓和各种经济社会矛盾服务的，其根本目的仍然是为了维护资产 阶级的利益。 无论哪种形式的国家垄断资本主义，
其实质都是私人垄断资本利用国家机器来为其利益服务的手段，
是私人垄断资本为了维护垄断统治和获取高额利润而同国家政权相结合的一种形式，
是资本主义国家在直接参与社会资本再生产活动中，代表垄断资产阶级总体利益并凌驾于个别垄断资本之上，对社会经济进行调节的一种形式。
2、垄断资本在世界范围的扩展
（1）资本输出
垄断资本主义阶段，资本输出成为垄断资本主义时期资本主义经济关系、特别是对外经济关系中的一个重要特征。
垄断阶段资本输出的必要性，在于大量所谓“过剩资本”的出现。
资本输出的可能性，
一是原有的自然经济 逐步趋于瓦解，并被卷入了世界市场。
二是有充足而且价格很低的劳动力供给。
三是这些国家基 础设施的发展为输入资本提供了一定条件。
资本输出有两种基本形式：借贷资本输出和生产资本输出。
从资本输出的主体来看，则可分为私人资本输出和国家资本输出两种类型。
资本输出的影响。从资本输出国即垄断资本主义国家这方面看，资本输出的作用和后果是：
第一，为过剩资本找到了出路，并由此获得大量来自海外的高额利润和利息。
第二，资本输出是 输出国控制输入国的重要手段。
第三，资本输出是输出国扩大商品出口的重要手段。
第四，资本 输出使金融资本的银行网遍布全世界，从而强化了金融资本在世界经济、政治舞台上的统治地位。
（2）国际垄断组织的产生和发展
各资本主义国家的垄断组织，通过订立协议建立起国际性的垄断组织的联盟，即国际垄断同 盟。 早期的国际垄断组织，主要是国际卡特尔。当代国际垄断组织的形式则以跨国公司和国家垄断资本主义的国际垄断同盟为主。
（3）帝国主义列强瓜分和重新瓜分世界
19世纪末20世纪初，垄断资本主义国家即帝国主义列强就已把世界领土瓜分完毕。从而形成 了这样一种世界格局：
一方面是垄断资本主义国家和宗主国，它们统治着本国和殖民地，在国际 经济活动中处于有利地位，剥削、掠夺、控制殖民地、半殖民地和附属国；
另一方面是广大经济 落后的不发达国家，它们处于帝国主义国家的压迫和奴役之下。这就是垄断资本主义的殖民体系。
第二节 当代资本主义的新变化
一、经济全球化与当代资本主义的新变化
1、经济全球化的发展及其原因
（常以简答题出现）
经济全球化是在国际分工不断深化，生产的国际化与资本的国际化不断发展的条件下的必然 产物。随着社会生产力的发展，生产和流通过程日益社会化、国际化，国际分工和生产国际化是 资本主义市场经济发展的必然趋势。
在资本主义国家内，生产社会化的发展与资本社会化的发展几乎是同步的。
经济全球化是指国际经济发展中的这样一种趋势，
即在生产不断发展，科技加速进步，社会 分工和国际分工不断深化，生产的社会化、国际化程度不断提高的情况下，世界各国各地区的经 济活动越来越超出一国和地区的范围并相互紧密地联系在一起。
世纪80年代以来，经济全球化的进程明显加快，促成这种变化的原因主要是：
（1）新科学技术，特别是计算机、通信技术日新月异的进步和在社会经济生活中的广泛应用， 加强了国际经济联系。
（2）国际贸易的自由程度大大提高。当今世界无论是发达国家还是发展中国家都有发展国际 经济关系的迫切要求，因而加快了经济全球化的步伐。
（3）国际资本流动的大幅增加。吸引外资发展本国经济，不但是发展中国家的迫切要求，也 是发达国家过剩资本的一个出路，而且发达国家间的相互投资也在增加。
2、经济全球化的主要内容
（常以简答题出现）经济全球化本质上是资源配置的国际化，其内容包括很多方面，大体可从生产全球化、贸易 全球化和资本全球化三方面来考察：
（1）生产的全球化。
（2）贸易的全球化。首先产业在不同国家间的梯度转移。其次，新科技革命推动下的高效率、 大批量生产。第三，人们的生活水平也普遍提高了，对各国产品的需求也相应增加。最后，新的 更便捷更灵活的贸易方式，以及国际协调对贸易限制的减少。
（3）资本全球化。
3、当代资本主义的新变化
（常以简答、论述题出现）
第二次世界大战以后，资本主义发生了很多新变化，下面简 要地从生产力、生产关系和上层建筑三方面对当代资本主义的新变化作初步的归纳：
（1）从生产力方面看。战后发达资本主义国家，在生产力方面取得了长足的发展，劳动生产 率大幅度提高，社会财富迅猛增长，经济保持了较长时期的相对稳定发展。在产业结构上，出现了转向信息化、服务化和高科技化的趋势。
（2）从生产关系方面看。在所有制关系上，出现了所谓资本社会化的趋势，建立和发展一定比重的国有经济，同时私人企业股权分散化，并出现了工人持股的现象，随着经济全球化的发展，当代资本主义生产关系表现出很多国际垄断资本主义 的特征。资本主义的世界体系最终形成。
（3）从上层建筑方面看。资本主义发展到国家垄断资本主义阶段，已经建立起比较成熟的政 治制度和法律制度。
此外资本主义政治统治形式还有两点变化：
对国家权力机构的监督和制约的 内外因素大大加强；
国家权力的重心由议会向政府转移。
二、资本主义新变化的原因及实质
1、资本主义新变化的原因
(常以简答、论述题出现)
本主义在政治经济社会诸方面发生这些变化的原因，也可以从生产力、生产关系和上层建筑 三方面来分析：
（1）生产力方面。有生产力自身发展规律，特别是科学技术自身发展规律作用的原因。
（2）生产关系方面。在所有制关系上，资本主义国家在其自身范围内进行不断的调整，以适 应生产力发展的要求。
主要有三个方面：
一是进行了社会改良。
二是对经济实行政府干预和宏观调控。
三是加强了对科技创新和新兴产业的扶持。
（3）上层建筑方面。必然要求资本主义政治制度和国家法制在有利于资产阶级的范围内健全、充实和完善，从而为资本主义制度的存在和发展服务。
2、资本主义新变化的实质
（常以简答、论述题出现）。
当代资本主义虽然发生了许多新变化，但它的经济基础仍然是资本主义的私人占有制。在资 本主义社会，控股权还是掌握在少数资本家手中。
因此，资本主义生产社会化与生产资料私人占有的基本矛盾依然存在，导致经济危机的 根源依然存在。
工人的社会福利和生活水平虽然有了一定的提高，但是他们作为受剥削的雇佣劳动者的地位没有改变。
目前西方发达资本主义国家的新变化，说明它在总的量变过程中，已经发生了某些阶段性的部分质变。
非爆发式质变形式往往是一个十分漫长的过程。
第三节 资本主义的历史地位和发展趋势
一、资本主义的历史地位
资产阶级在推翻封建统治阶级的革命过程中，在资本主义最初的发展时期，代表着先进的生产力。
资本主义社会经济形态代替封建社会经济形态，是人类历史的一大进步，有其历史必然性。
二、资本主义基本矛盾的发展及向社会主义过渡的必然性
（常以简答、论述题出现）
资本主义生产方式决定了它的历史过渡性质。向社会主义过渡的历史必然性，是由资本主义 的基本矛盾和资本主义的历史局限性决定的。
无论资产阶级在资本主义制度的框架内如何调整，只要这种矛盾存在，就有导向更高社会发展阶段，即社会主义阶段的客观要求与趋势。
最初的资本主义私有制形式主要是资本家的个人所有制。后来，又出现了私人垄断乃至国家垄断资本主义。
国家垄断资本主义的产生和发展，为全社会占有生产资料和共同组织社会化生产准备了最充分的物质条件和经济条件。
三、资本主义为社会主义代替的历史必然性和长期性
（常以简答题出现）
人类社会发展的历史表明，社会主义公有制取代了资本主义私有制。
资本主义是一种自我调节能力较强的社会生产方式，发达资本主义国家的生产关系还有可能随着生 社会化程度的提高而不断调整，从而在较长时期内能够容纳社会生产力的进一步发展。
社会主义制度取代资本主义制度，是用公有制代替私有制，从而消灭延续了几千年的剥削制度。
认识资本主义的历史过渡性，并不是要对资本主义采取一概否定的态度。社会主义要否定的是资本主义剥削、压迫的经济制度，同时又要借鉴、继承和发展资本主义社会中那些反映人类文 明进步的方面。
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