#基金从业资格备考##证券投资基金##股权投资基金##指数基金#

第二部分 私募基金管理人应当遵守的法律规定

一、私募基金管理人的准入条件

1. 财务状况良好，实缴货币资本不低于1000万元人民币或等值可自由兑换货币。

2.法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负责投资管理的高级管理人员直接或间接合计持有私募基金管理人一定比例的股权或财产份额，合计实缴出资不低于私募基金管理人实缴资本的20%，或不低于最低实缴资本的20%，即200万元人民币。

3.专职员工不少于5人。

二、私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人相关登记要求

1.不得以委托资金、债务资金等非自有资金出资。

2.不得违规委托他人或接受他人委托方式持股、财产份额等。

3.不得存在循环出资、交叉持股、结构复杂。

4.应具有5年以上相关经验

5.相关股权、财产份额、实际控制权，自登记或变更日起3年内不得转让。

三、私募基金管理人的法定职责

依据《私募投资基金监督管理条例》，具有以下职责：

1.依法募集、备案

2.对所管理基金，分别管理、分别记账，进行投资

3.按照合同约定进行管理和投资，建立有效风险控制制度

4.按照合同约定确定收益分配方案，向投资者分配收益

5.按约定向投资者提供管理业务活动相关信息

6.保存相关记录、账册、报表和其他有关材料

7.证监会规定和合同约定的其他职责

四、私募基金管理人的业务规范

1.登记制度

2.基金募集制度。合格投资者制度、投资者适当制度、宣传推介和信息披露制度

3.备案制度。基金募集完毕后20个工作日内，向中国证券投资基金业协会备案。

4.私募基金运作相关制度

5.从业人员管理制度

6.内部治理制度。