自认|《民事诉讼证据运用与实务技巧》学习笔记
- 2026-03-02 06:57:01
自认|《民事诉讼证据运用与实务技巧》学习笔记《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定（2019年修订）》（以下简称《民事诉讼证据规定》）第三条规定，在诉讼过程中，一方当事人陈述的于己不利的事实，或者对于己不利的事实明确表示承认的，另一方当事人无需举证证明。在证据交换、询问、调查过程中，或者在起诉状、答辩状、代理词等书面材料中，当事人明确承认于己不利的事实的，适用前款规定。 根据该规定，自认具有以下特征：（1）自认发生在诉讼过程中，只有诉讼过程中的自认才能产生相应的法律后果；（2）自认是一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实的承认；（3）自认必须是一方当事人明确表示的。 基于此，引申四点： 第一，根据自认作出的场合，可以分为诉讼中的自认和诉讼外的自认。诉讼中的自认，即《民事诉讼证据规定》第3条的规定，这里的“诉讼过程中”，包括审理前的准备程序和开庭审理程序。诉讼外的自认，是指当事人在诉讼过程之外所作的自认。一般来说，诉讼外的自认只是影响法官心证的因素，其本身与证明责任无直接关联，不具有免除对方当事人举证责任的效果，只能作为证明案件事实的证据加以使用。但是，如果该诉讼外的自认系当事人曾在其他案件诉讼过程中的自认，则可以产生诉讼上自认的类似效果，否则违反“禁反言”原则。 禁反言原则，是指同一当事人对同一案件事实的陈述应当前后一致，禁止前后矛盾，是诉讼法中诚实信用原则的一种表现。禁反言原则可分为直接禁反言和间接禁反言。直接禁反言是指在同一案件的诉讼程序中，禁止同一当事人对同一案件事实作出前后矛盾的陈述。间接禁反言是指在不同案件中，禁止同一人对同一案件事实作出不一致的主张或陈述。 第二，自认的内容。 先来看一个例子。甲向银行借款，乙为甲提供连带责任担保。借款到期后，甲未还款，乙亦未履行保证责任。银行向法院起诉，要求甲偿还借款本息，乙承担连带偿还责任。庭审时，甲经合法传唤拒不到庭，而乙辩称：此借款系我所借，但目前资金紧张，请求分期给付，并请求驳回原告对甲的诉讼请求。 该例子中担保人乙的承认是否属于自认？ 首先，乙的承认并非针对对方当事人的陈述。在诉讼过程中，一方当事人的自认必须与对方当事人陈述的事实相一致。上述例子中，乙承认自己是借款人，与原告银行陈述乙为保证人不一致。其次，由于甲未参加庭审，乙的承认效力无法及于第一被告甲。最后，乙的承认可能有损原告利益。如果法庭确认乙的承认为自认，则本案将由两个被告承担还款责任转为一个被告承担还款责任，原告的利益将会受到损害。综上，虽然例子中乙的承认是在诉讼中作出且于己不利，但因其与原告的陈述不一致并可能损害原告利益，因此，不能发生自认的法律后果。乙应当就该事实主张进行举证，不能举证或者证据不充分的，法庭应不予采纳。 第三，如果一方当事人以消极的态度参加庭审，对对方当事人陈述的于己不利的事实闭口不谈，将不利于法庭调查案件事实。因此，法律拟制了自认。 《民事诉讼证据规定》第四条规定，一方当事人对于另一方当事人主张的于己不利的事实既不承认也不否认，经审判人员说明并询问后，其仍然不明确表示肯定或者否定的，视为对该事实的承认。 拟制自认需要具备的两个条件：一是一方当事人对于另一方当事人主张的于己不利的事实既不承认也不否认；二是经审判人员说明并询问后，其仍然不明确表示肯定或者否定的。 但是，是否一方当事人对另一方当事人主张的于己不利的事实都必须作出承认或者否认的表示呢？如果当事人确实不知道或者不记得呢？《德国民事诉讼法》第138条第4款规定，对于某种事实，只有在它既非当事人自己的行为，又非当事人自己所亲自感知的对象时，才准许说“不知道”，否则要承担自认的不利后果。我国台湾地区“民事诉讼法”第280条第2款规定，当事人对于他造主张之事实，为不知或不记忆之陈述者，应否视同自认，由法院审酌情形断定之。上述规定，可供借鉴。 一方当事人对另一方当事人陈述的沉默，不能直接产生自认的后果，而是必须在审判人员履行了释明义务后继续沉默的，方可产生自认的后果。诉讼代理律师向当事人的说明和发问不能成立自认。因此，在庭审发问环节，如遇到对方当事人不正面回答我方发问，我方可向法庭提出，该事实是对方当事人亲历或者应当知道的事实，须正面回答，提请主审法官向其说明并询问，目的是达到拟制自认的效果。另外，需要特别注意的是，拟制自认只针对当事人，诉讼代理人不适用。 第四，共同被告中一人自认，效力是否及于其他被告。在这里，要区别自认与当事人陈述的区别。自认是一种意思表示，是一方当事人对另一方当事人陈述的于己不利的事实表示承认的一种诉讼行为，其并非是一种证据形式。根据《中华人民共和国民事诉讼法》第五十五条规定，当事人一方或者双方为二人以上，其诉讼标的是共同的，或者诉讼标的是同一种类、人民法院认为可以合并审理并经当事人同意的，为共同诉讼。共同诉讼的一方当事人对诉讼标的有共同权利义务的，其中一人的诉讼行为经其他共同诉讼人承认，对其他共同诉讼人发生效力；对诉讼标的没有共同权利义务的，其中一人的诉讼行为对其他共同诉讼人不发生效力。上述条文中关于对诉讼标的有无共同权利义务的表述，学者称为必要共同诉讼和普通共同诉讼。在普通共同诉讼中，一人的自认仅对自己有效，对其他共同诉讼人始终没有法律效力。在必要共同诉讼中，一人的自认须经过其他共同诉讼人的承认，才对其他共同诉讼人发生法律效力。（点击查看必要共同诉讼的十五种情形） 再来说说关于自认的撤销。 《民事诉讼证据规定》第九条规定，有下列情形之一，当事人在法庭辩论终结前撤销自认的，人民法院应当准许： （一）经对方当事人同意的； （二）自认是在受胁迫或者重大误解情况下作出的。 人民法院准许当事人撤销自认的，应当作出口头或者书面裁定。 撤销自认要注意两点：一是撤销自认的时间节点是法庭辩论终结前；二是法庭对撤销自认的裁定属于《中华人民共和国民事诉讼法》第157条第1款第11项的裁定，该裁定不可上诉。 相关阅读： 《民事诉讼证据运用与实务技巧》学习笔记之证据的三性 《民事诉讼证据运用与实务技巧》学习笔记之举证 《民事诉讼证据运用与实务技巧》学习笔记之质证
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