学习笔记:自媒体展业7个方面的监管要求!| 法规2024年第14期
处罚一个，警示一批。本文的目的亦在于借助个案起到警示教育的目的，同样希望各位读者立足于此，更多关注案例背后暴露出的合规问题。以案促改，以案促进，共同助力证券从业人员的执业能力提升和证券行业的健康高质量发展。
近期不少小伙伴咨询有关自媒体管控的外规要求，在此做个梳理，供大家参考。目前来看，并未有一个专门的法规对自媒体展业进行统一规范，能够找到只有三份面向辖区机构发布的监管通知，即：2021年9月29日上海证监局发布《关于规范证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动的通知》；2024年5月16日上海证监局官方网站发布通知《上海证监局联合上海市委网信办等部门开展“清朗浦江·e企共治”打击网上非法证券期货行为专项行动》；2024年11月深圳证监局发布的《进一步规范深圳证券投资咨询机构自媒体运营管理通知》。三份通知的原文附后。梳理三份通知，其中关于自媒体展业的要求主要包括以下七个方面：1、制定自媒体展业规范与要求。完善对证券从业人员的内部管理，建立健全使用微信、微博、抖音等自媒体工具开展业务活动的制度体系，明确业务流程要求。采取有效措施，对服务客户方式、内容、渠道进行统一规范和管理，确保内部管控机制与服务模式相匹配。2、自媒体全部纳入公司管理。对于公司认证账号和员工开设的执业账号全部纳入公司统一管理，要求员工主动备案其使用的与提供服务有关的聊天群、自媒体账号、云共享平台账号等，定期与不定期对报备情况进行检查，避免报备流于形式。定期检查和清理离职人员开设账号和未使用的自媒体账号。3、落实“亮牌”执业的要求。有关账号在发表证券、期货投资咨询文章、报告或者意见时，要在前台“亮牌”执业。对“亮牌”信息进行实质性审核，与公示从业信息进行比对，比对不一致的，要求限期整改，完成整改前暂停其证券、期货投资咨询信息发布功能。4、做好发布内容和素材管控。对于公司管理账号发布内容和直播素材应事先进行合规审核，直播过程中合规应有效监控和干预，严禁直播荐股。禁止员工脱离公司管控，通过自媒体等方式私下开展证券业务。5、加强日常监控防范违规。强化对员工利用自媒体工具开展业务活动的日常监控，持续优化、改进日常监控方式，使之更加科学、合理、有效。重点防范私自以公司名义、冠以公司职务或容易引发身份误导的方式对外公开发表言论的情况。6、加强员工教育提升意识。加强对证券从业人员的合规管理，通过持续性、针对性的执业培训和教育，督导证券从业人员在通过自媒体工具提供服务时，坚持执业原则，严守合规底线，恪守职业道德，提升风控意识。7、定期自查自纠及时报告。定期开展自查自纠，严格落实责任追究。发现重大道德风险问题的，及时向我局报告。免责声明：本文系个人整理，如有出入，请咨询专业机构并查询相关法律法规及监管部门意见，本人不承担任何责任。关注公众号可了解更多案例分析和规则解读！获取2020-2025年处罚材料、商务合作、信息共享、入群、投稿、转载可扫码添加作者！知识星球《壹口合规》已正式开通，加入后可获取海量资料：
