【档案学习】档案著录实操指南(二)|背景项著录细则三大核心规范详解

责任者是对档案内容进行创造或负有责任的组织机构或个人，是档案形成的核心责任主体。它是背景项著录的核心要素，直接关联档案的来源追溯与责任界定，著录时需严格区分不同类型责任者的规范要求。

（一）多责任者与单责任者著录规范

责任者只有一个时，照原文著录即可；文件级著录单元责任者有多个时，需逐一完整著录；案卷级以上（含案卷级）著录单元责任者有多个时，重点著录主要责任者，若立档单位本身是责任者，需必著，其余责任者可根据实际需求选择著录。被省略的责任者用“[等]”表示，责任者之间以“;”分隔。

若多个责任者具有同一职责或身份且需全部著录，宜将职责或身份标注在最末一个责任者后的“()”中，责任者之间以“,”分隔；若同一责任者有多个职责或身份且需著录，需将所有职责或身份统一置于责任者后的“()”中，职责或身份之间以“,”分隔。

示例1:科技部;国家档案局

示例2:教育部[等]

示例3:徐昌霖(编剧,导演);舒适,项堃,上官云珠(主演);陈歌辛(作曲)

（二）别名、笔名责任者著录规范

若文件所署责任者为别名、笔名，需先照原文著录别名或笔名，再将其真实名称附在后面，并用“()”标注。

示例1:白芳渠(中共中央北方局)

示例2:茅盾(沈雁冰)

（三）组织机构责任者著录规范

组织机构责任者著录需遵循“规范、准确、可追溯”原则，具体要求如下：

1.组织机构责任者应著录全称，或不发生误解的通用简称；若该组织机构在不同时期有不同名称，需著录文件形成时期所使用的名称，其以往使用过的名称，需在“组织机构沿革”著录项目中予以说明。

示例1:中国共产党中央委员会 中共中央

示例2:中华人民共和国外交部 外交部

示例3:中华人民共和国科学技术部 科技部

示例4:河北省人民政治协商会议 河北省政协（注：以上机构不应简称为“中央”“本部”“科委”“省政协”，避免产生误解）

2.历代政权组织机构责任者，著录时需在其名称前冠以朝代或政权名称，并用“()”标注。

示例1:(清)内阁

示例2:(民国)外交部

（四）个人责任者著录规范

个人责任者著录需兼顾身份准确性与规范性，具体规则如下：

1.个人责任者一般只著录姓名，必要时可在姓名后著录其单位、职务、职称或其他相关职责，并用“()”标注。

示例:陈毅(外交部长)

2.若文件所署个人责任者有多种职务，仅著录与文件形成相关的职务，避免无关信息冗余。

示例1:毛泽东(中共中央主席)

示例2:毛泽东(国家主席)

示例3:毛泽东(中央军委主席)

3.清代及其以前的个人责任者，著录时需在姓名前冠以朝代名称，并用“()”标注。

示例:(清)李鸿章

4.少数民族个人责任者的称谓因民族而异，著录时严格遵照该民族的署名习惯，尊重民族文化传统。

5.外国责任者著录时，需在姓名前著录各历史时期易于识别的国名简称，其后著录统一的中文姓氏译名；必要时可著录姓氏原文和名的缩写，国名、姓氏原文和名的缩写均需用“()”标注。

示例1:(苏)斯大林(CTAЛИН,И.В.)

示例2:(美)爱因斯坦(Einstein,A.)

（五）考证责任者著录规范

当档案无确切责任者时，需先进行考证，再按照以下规则著录，同时需在附注项中注明考证前的原责任者及考证依据，确保著录的可追溯性。

1.未署责任者的文件，需著录根据其内容、形式特征考证出的责任者，并用“[ ]”标注；若考证无结果，以三个“□”代之。

2.文件责任者不完整时，考证前仍照原文著录，考证后需著录考证出的完整责任者，并用“[ ]”标注。

示例:[周恩来](说明:原文件责任者为“周”)

3.文件责任者有误时，考证前仍照原文著录，考证后需著录考证出的真实责任者，并用“[ ]”标注。

示例:[王国英](说明:原文件责任者为“王国央”)

4.若考证出的责任者依据不足，需在责任者后加“?”，一并著录于“[ ]”中，注明考证的不确定性。

示例:[张治中?]

组织机构沿革/人物生平著录仅针对全宗级著录单元，旨在补充责任者的背景信息，完善档案形成的历史语境，为档案研究提供更全面的支撑。

（一）著录核心要求

简要记录全宗级著录单元责任者的历史沿革（针对组织机构）或生平传记（针对个人），确保信息真实、简洁、关键，避免无关细节堆砌。

（二）组织机构沿革著录规范

针对组织机构责任者，需著录其名称演变、存在时间、主要职能、隶属关系、全宗构成者主要负责人名录、内部机构设置，以及各历史阶段的演变情况等核心信息，全面还原组织机构的发展脉络。

示例:中国红十字会创设于1904年(清光绪30年)，称万国红十字会。1907年该会改名为大清红十字会，1909年定名为中国红十字会，1912年加入瑞士万国红十字会，是年十月在上海召开统一大会，成立中国红十字会总会，获准在内务部立案。其职责为履行日内瓦红十字公约赋予之战争救护、灾难救济和国际救济义务。

中国红十字会总会的职权为:

1.执行全国会员代表大会决议;

2.监督、指导所属各分会及各直属机关;

3.统筹红十字会事业及养成救护人才;

4.征求会员及筹募捐款基金。中国红十字会总会内部设4个处，分掌总务、组训、业务、秘书、会计事项。

（三）个人生平著录规范

针对个人责任者，需著录其姓名、别名、生卒年月日、籍贯、职务、职称、主要业绩、荣誉称号及核心简历等信息，清晰呈现个人的身份背景与主要经历，为档案溯源提供依据。

示例:许凌青(1897年11月14日—1994年10月8日)，江西省乐平县洺口镇人。1921年曾与董必武、李汉俊、陈潭秋等人成立马克思学术研究会，1922年由董必武、陈潭秋介绍加入中国共产党，是湖北、江西早期中共党史的重要人物。曾因反蒋、抗日分别被国民党和日寇逮捕入狱，遭严刑拷打仍坚贞不屈。抗日战争和解放战争时期，分别在重庆和南京为中共做情报工作。新中国成立后，由周恩来总理任命为中央政务院秘书厅资料室主任，后由毛泽东主席任命为中南军政委员会委员、中南军政委员会文化部副部长、中南行政委员会文教委员和中南行政委员会文史馆馆长等职。1954年中南大区撤销，调河南省，任河南省人民代表大会代表、省人民政府委员、省教育厅副厅长、省政协常委。1994年10月8日在河南省郑州市逝世，享年97岁。

档案保管沿革著录是记录档案流转、保管过程的重要环节，直接关系到档案的完整性与安全性，需根据实际情况如实记录，确保档案保管轨迹可追溯。

（一）著录核心内容

根据档案实际保管情况，重点记录以下内容：

接收、接受捐献、购买、代存等档案收集的完整过程；

历次保管权转移的具体情况及对应时间；

对于保管历史不清晰的著录单元，需如实记录已知信息，明确标注不清楚的部分，不随意编造。

示例:孙中山的手稿及写给宋庆龄的信件是由宋庆龄捐赠的。宋庆龄保管这些文件直到去世，根据其遗嘱这些文件被送交到第二历史档案馆，现在这些手稿已成为孙中山全宗的一部分。(说明:全宗级)

（二）著录层级要求

全宗级著录单元需详细著录档案保管史，全面记录档案从形成到当前保管状态的完整流转过程；案卷级、文件级等其他著录层级的著录单元，可根据实际工作需求，选择核心信息进行著录，无需过度冗余。