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第二部分 私募资产计划管理规范

一、私募资产管理计划的募集对象

私募资产管理计划建成资产管理计划，应当向合格投资者募集。

资产管理计划包括为单一投资者设立的单一资产管理计划，和面向多个投资者设立的集合资产管理计划。

合格投资者：

1. 具有2年以上投资经历，且满足以下三个条件之一的自然人：家庭金融净资产不低于300万元，家庭金融资产不低于500万元，或者近3年本人年均收入不低于40万元。
2. 最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位
3. 依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构
4. 接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品
5. 基本养老金、社保基金、年金基金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者。
6. 证监会视为合格投资者的其他情形。

二、私募资产管理计划募集中的禁止性行为

1. 向非合格投资者销售资产管理计划
2. 已拆分、转让份额或转让份额收益权益等方式变相突破合格投资者标准或人数限制
3. 设立多个资产管理计划同时投资于同一非标准化资产变相突破人数限制或其他监管要求。
4. 以任何形式向投资者承诺保本或承诺最低收益
5. 公开或变相公开募集资产管理计划，通过公共传媒、讲座、报告会或自媒体等方式向不特定对象宣传具体资产管理计划。
6. 向投资者宣传资产管理计划预期收益率
7. 夸大或片面宣传品或相关产品过往业绩。

三、私募资产管理计划的备案原则

1. 及时性
2. 真实性、准确性、完整性和合规性
3. 风险自担原则。

四、投资范围

1.标准化资产

银行存单、同业存单等标准化债权类资产

上市公司股票、存托凭证等标准化股权类资产

标准化期货和衍生品类资产

公募基金及证监会认可的比照公募基金管理的资产管理产品

证监会认可的其他产品

2.非标准化产品

非标准化的债券、股权、期货和衍生品类资产。

3.其他投资

证券回购、融资融券、转融通以及证监会认可的其他业务。

五、私募资产管理计划的展期与终止

1.展期

符合以下要求：

资产管理计划运作规范，证券期货经营机构、托管人未违反法律、行政法规、证监会规定和资产管理合同

资产管理计划展期没有损害投资者利益的情形

证监会规定的其他条件。

2.终止

存续期届满且不展期；

证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、撤销、被宣告破产，且6个月内没有新的管理人承接；

托管人被依法撤销基金托管资格，或依法解散、撤销、被宣告破产，且6个月内没有新的托管人承接；

全体投资者、证券期货经营机构和托管人一致决定终止的；

发生资产管理合同约定的应当终止的情形；

集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日投资者少于2人；

法律、行政法规及证监会规定的其他情形。

六、私募资产管理计划的信息披露频率

投资标准化资产的： 至少每周披露一次净值

投资非标准化资产的：至少每季度披露一次净值

开放式资产管理计划：净值披露频率不得低于管理计划的开放频率

季度报告：每季度结束日起1个月披露

年度报告：每年度结束日起4个月披露

发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项：事项发生日起5日内日向投资者披露。