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高级经济实务知识产权学习笔记之4#

2026-04-22 09:09:07

高级经济实务知识产权学习笔记之4#

第一节

4.1 专利运用是指市场主体通过对专利权、专利申请权或者专利信息以及相关竞争情报的利用，以获取直接收益或间接收益的各种活动的总称。专利运用的客体为专利权、专利信息以及相关竞争情报。

专利运用通常分为:

专利信息利用：通过对专利信息和相关竞争情报进行采集、整理、加工、分析和归纳，为创新与经营主体的技术研发、生产销售、市场开发与拓展，提供创新或商业竞争情报、针对性解决方案等活动，表现形式包括专利检索、分析、预警、导航等;
专利转化运用：是指为提高生产力水平而对专利所进行的后续实验、开发、应用、推广直至形成新技术、新工艺、新材料、新产品，发展新产业等活动，表现形式包括专利产业化、专利商品化和专利金融化。

4.2 狭义的专利运用包括：

专利产业化是将专利技术方案应用于产业实际，转化为现实生产力的行为，既包括专利的自行实施，也包括许可、交易、转让后的他人实施。
专利商品化是将专利申请权、专利权等作为买卖流通或交换的标的在市场上进行交易的行为，表现为专利许可、专利交易、专利转让等。
专利金融化是指利用各类金融工具将专利申请权、专利权等作为投融资标的在金融市场上进行投资、融资和避险的行为，表现为专利质押融资、专利股权化、专利证券化等。

4.3 广义专利运用的间接收益既可以通过专利诉讼、专利无效、专利联盟、专利标准化等专利竞争性利用行为来实现，也可以通过专利分析、布局、导航、评议、风险预警等专利信息利用行为来实现。

专利竞争性利用行为是指行为主体为弥补市场竞争劣势、强化市场优势、扩大市场份额、提升市场竞争地位所开展的专利活动。其间接收益主要体现为改善行为主体的专利竞争地位，帮助其强化竞争优势、弥补竞争劣势等。

专利信息利用行为的间接收益主要体现为帮助行为主体有效提升决策科学性、引导和支持技术研发创新、优化完善营商环境、识别防控产业风险、提高专利实施和专利运营质量与效能等。

第二节

4.4 专利信息利用的意义：

加强专利信息传播利用是专利制度的本质要求，是提升创新能力的重要手段，是支撑科技自立自强的重要保障。

4.5 专利检索与分析是专利运用最基础的工作，是实现专利运用的基本手段，直接影响到专利运用的质量与效能。

专利信息数据包括：

发明与实用新型专利数据；
外观设计专利数据；
专利复审和无效数据；
专利法律状态数据。

根据检索目的的不同专利检索可分为：

专利基础信息检索，是指针对专利著录数据的检索；
专利性检索，是指以被检索的技术方案为主题，对包括专利文献在内的各种科技信息检索，从中获得评价该主题专利性的对比文件；
专利技术信息检索，是指以任意一个技术主题为目标检索专利文献，从而找出一批相关专利参考文献的过程。

4.6 专利分析类型包括：

技术创新分析；

技术合作分析；

技术评价分析，在技术转移时将技术所涉及专利作为研究对象，通过专利检索、技术标引、统计分析、技术分析等对技术进行评价分析，提供技术评价合理建议；技术评价分析可以帮助企业理清专利技术的主要发展脉络和趋势，以便确定所要引进的技术方向，进而确定所要引进的技术主题，还可以帮助企业分析哪些是相关技术主题的必要或核心专利，哪些是非必要专利，做好拟引进专利技术的尽职调查工作，规避技术引进中的知识产权风险。

技术评价分析的步骤包括：

分析准备，确定要评价的技术，制定检索策略，数据收集，数据处理，技术调查分析（目标技术发展趋势、技术布局、地域布局、专利权人实力分析），风险评估（目标技术是否依赖第三方专利许可或行业内竞争者是否侵犯了目标技术的知识产权），价值评估（技术价值、法律价值、经济价值），分析结论和建议。

第三节

4.7 专利布局是指为了获得某种竞争性优势的战略目标，在专利技术领域、申请地域、申请时间、申请类型和申请数量等方面进行有针对性、策略性和前瞻性的专利创造和部署行为。通过实施专利布局，可以有效克服专利申请的盲目性和零散性。

专利布局操作一般包括：

准备阶段：对专利布局涉及的各维度环境的基础分析，通过技术调查、产业调查和市场调查，对创新主体或市场主体所面临的产业环境、技术环境、政策环境、资源环境等进行全方位的解析，厘清创新主体或市场主体所处技术领域技术路线分布、技术演进趋势，所在行业发展动态、竞争与合作关系，以及政策和资源约束等信息，明确专利布局所面临的状况；
实施阶段：通过确定布局定位分析、布局规划部署、布局操作策略制定实施等来具体实施执行专利布局，构建形成专利保护全面、完善、系统的专利布局组合；
优化调整阶段：跟踪识别对已有专利布局的保护效能具有实质性影响的相关因素变化，并据以结合项目研发的进展情况引导技术研发，根据竞争环境的变化、技术迭代、产业政策调整以及商业目标需求的变化来适时调整和优化专利布局。

4.8 专利布局定位分析的重点在于明确布局主体专利技术的对标对象、目标和方向，常见的专利布局定位有：

保护式：用于防御，其重点在于保护核心产品和关键技术，对专利的挖掘和布局只需要和产品与关键技术紧紧结合即可；
对抗式：用于应对市场竞争，以便通过专利许可、授权，甚至作为诉讼的武器等方式更为主动地进行市场拓展或维护既有市场，对专利的布局需要注重挖掘和部署一定数量的具备高价值的核心专利；
储备式：注重挖掘和部署一定数量的具备行业控制力的基础专利，更强调前瞻性申请和储备性申请。

4.9 专利布局规划部署：在确定好定位后，根据定位需求从总体规模、合理结构、时间节点等方面制定较为详细的发展路径和相关方案建议，创新主体或市场主体获得的是围绕特定的技术、产品，由具备一定内在联系，能够互相补充、有机结合，整体发挥作用的多个专利集合形成的专利组合。通过这种组合形态，可以有效地增强创新主体或市场主体对其优势技术点的保护效力以及与竞争对手的专利对抗能力，并使创新主体或市场主体针对未来热点领域的专利圈地成果更具威慑力。

根据时间的长短，专利布局的时间规划可以分为：

短期：主要任务是在为即将上市的产品提供专利保护的同时，配合创新主体或市场主体中期或中长期发展规划，关注下一代产品的专利部署，启动基本的专利保护点的铺设工作。
中期：主要任务是结合创新主体或市场主体中期产品规划和商业发展情况以及竞争对手的专利申请状况，完成阶段性的布局目标，形成一定数量规模的专利组合。
长期：主要任务是同创新主体或市场主体的长期商业发展战略、产品规划路线和专利定位相呼应，支撑其未来的市场发展。

4.10 专利布局操作策略制定与实施，重点在于，围绕具体技术、具体时机、具体地域，研究和制定专利布局操作策略并实施。

围绕具体技术时，需要重点考虑技术属性、对产品功能和性能的影响以及创新主体的研发实力、行业整体的专利现状等因素。

围绕具体时机时，需要重点考虑技术成熟度、技术发展阶段、项目研发进展情况、产品上市的战略部署、业界研发竞争状况等因素，尤其是前沿原创性技术创新成果，则需要综合考量、权衡技术秘密保护和专利申请之间的利弊，尽可能延长重大前沿技术创新成果的知识产权保护期限。

围绕具体地域制定专利布局策略时，需要给予专利的地域性特征，根据创新主体与产业技术全球竞争的需要，在全球范围内分析确定需要进行专利保护的主要区域和具体国家，统筹部署专利申请和布局，从而确保创新主体在相关地域中处于有利的竞争地位。

4.11 专利导航，是一种运用产业、技术、市场、专利等多维度大数据，对特定研究对象在相关领域所面临的产业、专利、技术竞争进行结构化分析，为其实现创新发展和核心竞争力提升提供决策支撑和发展路径指引的研究范式。

4.12 根据研究对象的不同，专利导航的类型包括：

区域规划类专利导航：以各级地方行政区域，产业园区、产业集聚区等经济区域的有关政府部门为服务对象，以专利导航基本方法为依托，围绕特定区域布局规划等创新发展的重大问题，对区域内技术创新状况及面临的竞争形势进行全面分析，为其制定区域产业发展规划决策提供导航指引的分析范式；
产业规划类专利导航：以产业主管部门或行业机构为服务对象，以专利导航基本方法为依托，围绕特定产业的创新发展布局、产业转型升级等重大问题，对产业技术创新状况及面临的竞争形势进行全面分析，为产业主管部门或行业机构制定产业技术创新发展规划提供导航指引的分析范式；
创新主体类专利导航：以企业和科研院所等创新主体为服务对象，以专利导航基本方法为依托，围绕其生产经营、创新活动等过程中产生的具体诉求或问题，对相关技术领域的专利技术竞争进行定向深度解析，为创新主体的决策和管理提供导航指引的分析范式。

4.13 专利导航的基本流程:

研究对象基本状况摸查；
相关产业技术竞争形势分析；
研究对象技术创新状况及定位分析；
研究对象创新发展目标及关键要素分析。
研究对象创新发展路径及方案分析。

第四节

4.14 专利风险预警：运用专利分析方法，对行为主体作出的与专利相关的行为进行分析、识别与研判，并向行为主体预警提示其风险行为可能带来的因侵犯他人专利权或被侵犯专利权而造成损失的现实风险或潜在风险。

专利风险预警的内容包括：

专利技术内涵分析：确定分析对象的技术边界和技术内容，并据此提炼出相关技术的技术要点和关键技术特征，可以帮助分析者更快地检索出更准确的专利文献、更科学地找出分析对比的着力点。
专利竞争格局分析：既可以摸清相关领域的专利技术发展趋势、专利地域分布、技术分布状况和权利主体、申请主体分布状况以及相应的竞争格局，还可以摸清整个技术领域不同技术发展路线的专利分布现状，以及不同创新主体或市场主体的专利竞争力状况。
专利风险筛查识别：通过对与分析对象有关的各类专利、技术、市场等信息的收集，发现和研判可能会威胁相关主体或项目预期方案的风险专利，并进行对比确认的过程。
专利风险等级判定：先检索出与研究对象相关的专利，再通过分析人员的阅读来比较其中的必要技术特征，并定性分析判定研究对象所采用的技术方案是否存在有专利侵权风险的因素。
专利风险应对方法：风险规避（规避设计、提起无效、主动寻求专利许可等）、风险降低（专利挖掘、专利购买、专利并购、专利联盟等措施提高相关主体的专利对抗实力）、风险接受。

4.15 涉外专利风险防控包括：

海外市场专利全景筛查：对海外各主要市场所在国家或地区的专利分布状况和竞争形势进行全景筛查，从鸟瞰的视角分析和把握海外各主要市场所在国家或地区在相关产品或技术上的专利分布全景和竞争格局全景。
重点市场专利布局：针对企业重点关注的海外重点市场所在国家或地区，围绕自身主营产品的技术创新方向进行专利布局状况分析，并在该海外重点市场前瞻布局相关专利。其意图是提前在企业未来拟进入的海外重点市场部署储备相关专利，积累未来在该市场与竞争对手进行博弈的专利筹码，从战略层面遏制竞争对手未来在该市场发起专利诉讼等攻击的潜在风险，化风险于无形中。
目标市场专利风险排查：针对企业即将进入的海外目标市场，围绕企业主要推广的产品技术进行高相关专利筛查和专利风险排查预警，以及时发现高风险专利。
专利风险规避防控。

第五节

4.16 专利运营：运营者将专利权作为投入要素直接参与到商业化运筹和经营活动中，通过资本的市场化运作提升专利权竞争优势，最大限度地实现专利权经济价值的行为。

知识产权运营的主要类型包括：知识产权交易、许可、转化、作价入股、投融资、专利标准化、专利收储运营、专利组合（专利池)运营等。

知识产权运营服务涵盖专利导航、专利分析评议、价值评估、质量提升、转移转化中介，高价值知识产权组合培育、知识产权托管，风险防范、纠纷应对等。

4.17 高价值发明专利主要包括：

战略性新兴产业的发明专利；
海外有同组专利权的发明专利；
维持年限超过十年的发明专利；
实现较高质押融资金额的发明专利；
获得国家科学技术奖或中国专利奖的发明专利。

4.18 专利密集型产业的范围包括：信息通信技术制造业、信息通信技术服务业、新装备制造业、新材料制造业、医药医疗产业、环保产业、研发设计和技术服务业。

4.19 专利产业化分为三个阶段，包括:

产品化：专利成果具备技术可行性、工程可行性、经济可行性，以产品形态提供给客户，实现产品创造的过程。专利产品化过程包括转移实施和自我实施两种类型。
市场化：将专利产品推入市场，成功应用于经济生活领域，使专利产品具有市场需求，具备市场竞争力，开发和开拓市场的过程。
规模化：专利成果可以进行大批量生产、销售，实现规范生产、规模经营，创造规模效益的过程称为规模化。

4.20 专利权作价入股：将专利技术作为财产，按照一定的估值标准进行评估，并以出资入股的形式与其他财产相结合，构建有限责任公司或股份有限公司等经营实体。

基本流程包括：

股东共同签订公司章程，约定彼此出资额和出资方式；
由专利所有权人依法委托经财政部门批准设立的资产评估机构进行评估，并办理专利权变更登记及公告手续；
申请人或其委托的代理人向登记机关提出申请，出具相应的评估报告及专利权转移手续；
登记机关作出准予变更登记，换发营业执照；
法律、法规规定的其他登记程序。

4.21 专利许可又称专利实施许可，在专利有效期内，专利权人许可他人在约定的地域、期限和方式范围内实施其专利技术，并可以向被许可人收取一定使用费的行为。

专利转让是指专利申请人或专利权人按照约定将其专利申请权或专利权移转给受让方的法律行为，包括专利申请权转让和专利权转让。

专利许可、转让是专利权人为实现专利价值、获取市场收益的重要途径。

4.23 标准必要专利指实施标准时不可避免必然要使用的、在技术或商业上没有其他可替代方案的专利技术。

专利技术融入标准有利于鼓励创新、提高标准技术水平，从而易被更广泛地接受和实施，标准中纳入专利技术有利于促进科技成果产业化和市场化，扩大专利技术推广应用范围。

4.24 标准必要专利基本流程：

标准化组织知识产权政策分析：通过分析标准化组织知识产权政策，获知不同标准化组织关于采纳专利技术的态度、必要专利的定义以及必要专利披露、许可承诺等方面的规定，分析标准参与者享有的权利和应付的义务，为是否参与标准化活动提供决策参考并提供相关知识产权策略。

标准潜在必要专利培育：确保标准潜在必要专利布局方向的合理性，应与标准涵盖的技术内容保持一致；确保标准潜在必要专利申请文件的质量；确保标准潜在必要专利审查意见答复策略的合理性；确保标准化工作推动建议的合理性。

标准必要专利评估：对标准与专利的对应关系进行必要性评估，确定待评估专利是否构成标准必要专利，为标准潜在必要专利培育、标准必要专利许可或受让等提供决策支持。

4.25 专利资产评估：资产评估机构及其资产评估专业人员遵守法律、行政法规和资产评估基本准则，根据委托对评估基准日特定目的下的专利资产进行价值评定和估算，并出具资产评估报告的专业服务行为。

专利资产评估包括

市场法：在市场上选择近期交易的相同或类似专利资产作为参照物，针对各项价值影响因素，将被评估的专利资产分别与参照物进行比较与调整，综合分析确定被评估的专利资产价值的一种评估方法。
收益法：假设企业未来持续稳定的经营条件下，通过估算专利权经济寿命期内的合理预期收益，将其资本化或以适当的折现率折算成现值，以确定专利资产价值，核心是收益年限、收益额、折现率。
成本法：在评估专利资产时，先核算专利资产的重建或重置成本及各项贬值，再按照专利资产的重建或重置成本扣减去各项贬值后，来确定专利资产价值。重置成本包括形成专利资产所需的直接成本、间接成本、资金成本、合理利润及相关税费等。

选自《高级经济实务（知识产权）<第四版>》

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