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软考高项-风险管理学习笔记

2026-04-12 15:48:11

项目风险是一种不确定的事件或条件，一旦发生，会对项目目标产生某种正面或负面的影响。项目风险既包括对项目目标的威胁，也包括促进项目目标的机会。已知风险是那些已经经过识别和分析的风险，对于已知风险，对其进行规划，寻找应对方案是可行的；虽然项目经理们可以依据以往类似项目的经验，采取一般的应急措施处理未知风险，但未知风险是无法管理的。

风险源于所有项目之中的不确定因素。项目在不同阶段会有不同的风险。但风险会随着项目的进展而变化，不确定性也会着项目进展而逐渐减少。最大的不确定性存在于项目的早期。项目的各种风险中，进度拖延往往是成本超支、现金流出以及其他损失的主要原因。因此，为减少损失需要在早期阶段主动付出必要的代价。

项目风险管理过程是个持续的不断迭代的过程。在项目策划阶段就应进行项目风险管理的策划，并随着项目进展监督和管理风险，确保项目正常进行，遇到突发性风险也能得到有效应对并处理。

PART 02

风险的属性与分类

风险的属性

风险的属性：风险事件的随机性、风险的相对性（对于项目风险，影响人们的风险承受能力的因素主要包括“收益的大小、投入的大小”、项目活动主体的地位和拥有的资源）、风险的可变性（风险性质的变化、风险后果的变化、出现新风险）

风险的分类

纯粹风险、投机风险。

纯粹风险和投机风险在一定条件下可以相互转化。项目管理人员必须避免投机风险转化为纯粹风险。

风险不是零和游戏。很多情况下，涉及风险的各个方面都要蒙受损失，无一幸免。

按风险的可预测性划分：已知风险、可预测风险、不可预测风险（地震、百年不遇的暴雨）。

项目韧性与突发性风险应对

项目韧性：有一种风险只有在发生后才能被发现，这种风险称为突发性风险。可以通过加强项目韧性来应对这种风险。这要求每个项目：

除了为已知风险列出风险预算，还要为突发性风险预留合理应急预算和时间。

采用灵活的项目过程，包括强有力的变更管理，以便在保持朝项目目标推进的正确方向的同时，应对突发性风险。

授权目标明确且值得信赖的项目团队在商定限制范围内完成工作。

留意早期预警信号，以尽早识别突发性风险。

明确征求干系人的意见，为应对突发性风险而可以调整项目范围或策略的领域。

PART 03

风险管理各过程

规划风险应对

本过程的主要作用：

制定应对整体项目风险和单个项目风险的适当方法；
分配资源，并根据需要将相关活动添加进项目文件和项目管理计划中。

风险应对方案应该与风险的重要性相匹配，并且能够经济有效地应对挑战。同时在当前项目背景下现实可行，获得全体千系人的同意，并由一名责任人具体负责。

如果选定的策略并不完全有效，或者发生了已接受的风险，就需要制订应急计划。同时，也需要识别次生风险。次生风险是实施风险应对措施直接导致的风险。

实施风险应对

本过程的主要作用：

确保按计划执行商定的风险应对措施；
管理整体项目风险入口、最小化单个项目威胁，以及最大化单个项目机会。只有风险责任人以必要的努力去实施商定的应对措施，项目的整体风险入口和单个威胁及机会才能得到主动管理。

监督风险

监控过程组：监督风险是在整个项目期间，监督风险应对计划的实施，并跟踪已识别风险、识别和分析新风险，以及评估风险管理有效性的过程。本过程的主要作用是，保证项目决策是在整体项目风险和单个项目风险当前信息的基础上进行。

PART 04

风险管理工具与相关知识点

WBS是识别风险过程的关键输入，因为它方便人们同时从微观和宏观两个层面认识潜在风险。可以在总体、控制账户和/或工作包层级上识别并继而跟踪风险。

风险具有随机性、相对性、可变性。按风险的可预测性划分，风险可以分为已知风险、可预测风险和不可预测风险。SWOT是风险识别工具。

控制风险的工具与技术：风险再评估、风险审计、偏差和趋势分析、技术绩效测量、储备分析、会议等。

使用概率影响矩阵从概率和影响评估风险，属于定性分析过程。

定性风险分析

本过程的主要作用是重点关注高优先级的风险。基于风险的概率和影响，对风险进行优先级排序，以便未来进一步分析并制定应对措施。因此风险评级和分值属于定性风险分析，不属于定量风险分析。风险分类是风险定性分析的工具和技术。

风险概率评估考虑的是特定风险发生的可能性，而风险影响评估考虑的是风险对一项或多项项目目标的潜在影响。

定性工具六件套：概率评估加矩阵，数据质量加分类，紧迫评估专家判定。

定量风险分析

建立概率及影响矩阵后，定量风险分析过程产生：量化风险优先级清单、项目的概率分析、实现成本和时间目标的概率。

定量工具和技术还有：决策树分析、敏感性分析、建模和模拟。定量工具三大类：访谈分布加模拟，敏感决策蒙特卡洛，再加专家作判断。

影响图：不确定条件下进行决策的图形辅助工具。它将一个项目或项目中的一种情境表现为一系列实体、结果和影响，以及它们之间的关系和相互影响。影响图可用来分析原因，但不是只针对一个问题。一般在影响图中，通常有多个原因和多个结果。这与因果图不同，因果图可以直观地显示各种原因与某个问题直接的联系。因此在因果图中，肯定是多个原因对应一个结果。

风险的应对方案应该与风险的重要性相匹配，并且能够经济有效地应对挑战。

敏捷开发模式采用时间盒技术。每个迭代周期的时间是固定的，通常为2至4周完成一个迭代。对各项任务可能的风险量化到具体的天数，因此属于定量风险评估。

风险管理七个子过程：

规划风险管理 → 识别风险 → 实施定性风险分析 → 实施定量风险分析 → 规划风险应对 → 实施风险应对 → 监督风险

规划风险管理

输入口诀：“项目章程、干系人登记，输入规划风险的基础。”
工具与技术口诀：“干系人分析、会议讨论，工具技术风险的防线。”
输出口诀：“风险管理计划出，规划风险步步向前走。”

2. 识别风险

输入口诀：“管理计划、三大基准，干系人登记、假设日志，需求文件、问题日志、协议，识别风险输入清晰。”
工具与技术口诀：“头脑风暴、核对单、访谈，提示清单、原因分析、假设、SWOT，风险研讨，工具技术风险识别。”
输出口诀：“风险登记册、风险报告出，识别风险步步向前走。”

3. 实施定性风险分析

输入口诀：“风险登记、干系人册，定性分析输入准备足。”
工具与技术口诀：“概率影响、其他参数，数据质量、矩阵标，工具技术定性分析。”
输出口诀：“风险登记册更新出，定性风险分析步步向前走。”

4. 实施定量风险分析

输入口诀：“风险登记、基准备，成本进度需输入。”
工具与技术口诀：“决策树来算期望，蒙特卡洛来模拟，敏感性分析龙卷风。”
输出口诀：“风险报告更新出，定量分析结果明。”

5. 规划风险应对

输入口诀：“风险登记、干系人册，应对计划靠输入。”
工具与技术口诀：“回避转移减接受，开拓分享提高收。”
输出口诀：“变更请求、计划更新，应对策略定乾坤。”

6. 实施风险应对

输入口诀：“风险登记、管理计划，实施应对需输入。”
工具与技术口诀：“专家判断、信息系统，实施应对靠工具。”
输出口诀：“变更请求、文件更新，应对落地见成效。”

7. 监督风险

输入口诀：“工作绩效、风险登记，监督监控靠输入。”
工具与技术口诀：“审计会议、储备分析，技术绩效评审全。”
输出口诀：“绩效信息、变更请求，持续监控不放松。”

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