初步审查
发明、实用新型、外观设计必须进行初步审查
发明必须经过实质审查
实用新型、外观设计可以不经过实质审查
发明专利流程：申请——初步审查——公布——实质审查——授权/驳回
实用新型/外观设计：申请——初步审查——直接授权（符合条件）
核心内容：
一、申请文件审查
发明/实用新型必须有请求书、说明书、权利要求书、摘要，必要时附图
外观设计必须有请求书、图片或照片、简要说明
二、申请日审查
发明/实用新型至少有1.申请人信息、2.申请意思表示、3.说明书、4.权利要求才能给申请日
三、形式审查
看格式、签字盖章、代理手续、语言
四、明显实质缺陷审查
初步审查虽然不能做完整实质审查，但会看有没有明显的法律问题
比如明显不是专利客体（例如数学公式、商业规则、纯智力方法）、明显违反法律（例如危害公共利益，也可能不予授权）
五、单一性审查
重点考虑一个申请会不会塞多个不相关发明
六、修改是否超出范文
初审还会看，有没有超出原始记载内容
实质审查
实质审查真正决定专利能不能授权
审查员主要从是否属于专利客体——说明书写得够不够——权利要求保护得清不清——技术方案是不是新的——是不是显而易见——能不能实际制造和使用
按照：专利客体审查——说明书和权利要求审查——新颖性审查——创造性审查——实用性审查——其他法定条件审查
（1）专利客体审查
发明：必须有技术问题（比如如何降低能耗）、技术手段（比如采用新的控制电路）、技术效果（比如功耗降低20%）——————问题+手段+效果=技术方案
不属于专利客体的内容：科学发现、智力活动规则和方法、疾病诊断和治疗方法、动植物品种、原子核变换方法
（2）说明书审查
要求：1.充分公开（比如加入某神秘催化剂，但没写成分、配比、制备方法，那就是公开不充分）2.说明书支持权利要求：权利要求保护的范围，必须在说明书里有依据（比如说明书只写铜材料，权利要求却写：所有金属材料，那就可能不被支持，因为范围扩张了）
（3）权利要求书审查————主要看四个问题
1.清楚性，权利要求必须边界清楚（例如高速芯片，什么叫高速，不清楚可能被驳回）2.简明性；3.单一性（一个申请只能围绕一个总的发明构思）（比如一个申请里同时写电池、汽车、医疗器械，彼此无技术联系可能不符合单一性）；4.以说明书为依据
（4）新颖性审查
只要现有技术里所有技术特征完全相同，就破坏新颖性（完全一样，就直接傻掉）
（5）创造性审查）判断三步法
1.确定最接近现有技术；2.确定区别特征（比如多了温度传感模块这就是区别特征）；3.判断是否显而易见（本领域技术人员会不会自然想到加这个，如果会，就没创造性，如果不会，就有创造性）
（6）创造性的辅助判断
1.技术效果是否意想不到；2.长期技术偏见；3.商业成功
（7）实用性审查（这东西能不能制造、能不能使用）
（9）修改审查（申请人在实质审查中经常修改，但不能超出范围，即不能超出原始申请文件记载内容）————原申请没有写：“锂材料”，后面加进去可能超范围
（10）审查意见通知书
审查员发审查意见通知书，申请人答复通常需要提交意见陈述书和修改文件
（11）驳回情形：1.客体问题（不属于发明）；2.公开不充分（说明书不行）；3.不支持（权利要求过宽）；4.不清楚（保护范围模糊）；5.无新颖性（已有公开）；6.无创造性（显而易见）
进入国家阶段的国际申请的审查
PCT国际申请程序，授权仍由各国专利局决定
申请人通过PCT提交国际申请后，国际阶段结束，如果还想在中国获得专利保护，必须：1.向国家知识产权局办理：进入中国国家阶段手续
否则：国际申请在中国不产生继续效力。
本质理解：PCT相当于先拿到国际排队资格，进入国家阶段才是正式进入中国审查程序
申请人必须：自优先权日起30个月内办理进入中国国家阶段手续
如果没赶上还可以在32个月内补办（但要缴宽限费）
进入国家阶段要提交内容：1.进入声明（内容包括：国际申请号、请求的专利类型（发明/实用新型）、发明名称、申请人信息、发明人信息）
2.缴纳费用：必须缴申请费、公布印刷费，必要时：宽限费，如果没缴费，手续可能不成立
必须提交说明书中文译文，权利要求书中文译文（这些是中国审查的基础文件）
进入国家阶段后，专利局要先做形式审查、中文译文审查（如果译文错误，可以修改，但是不能无限制修改）————原文没有c，想加c，这是不允许的
国际阶段修改，在中国还有效吗？
很多PCT申请人在国际阶段已经改过权利要求。
比如：根据PCT第19条或者第34条做过修改。
那么：进入中国后，中国能不能承认？（可以，但有条件。）
申请人如果要求：
按国际阶段修改后的文本审查，必须：自进入日起 2个月内 提交修改部分的中文译文。如果不提交：中国专利局：不考虑国际阶段修改。
如果国际阶段，国际检索单位认为申请不符合单一性，并且没交附加检索费，导致部分内容没被检索，进入中国后，如果还想让这些内容被审查，中国专利局会看国际检索单位判断是否正确。如果中国认为国际检索单位没错，申请人必须缴纳单一性恢复费，不缴，那么没检索的部分视为撤回
国际公布效力
国际申请如果已经公布，在中国也会涉及临时保护。但要区分：
中文国际公布
如果国际局用中文公布，
一般从国际公布日起产生相应效力。
非中文公布
如果国际局不是中文公布，
通常要等中国公布后。
PCT只是过渡站，进入中国才开战；
三十进入三二补，中文译文是基础；
国际修改要补译，两月不交不考虑。
复审与无效请求的审查
专利申请人在专利申请被驳回后，不服驳回决定，向国家知识产权局请求重新审查
驳回原因：1.不具备新颖性；2.不具备创造性；3.说明书公开不充分；4.权利要求不清楚；5.超范围修改
但只能是被驳回申请人请求申请
复审期限：收到驳回决定后3个月内——从收到通知日起算，超过期限，驳回决定生效，申请就结束
复审提交内容：
1.复审请求书（说明哪个申请，不服哪个驳回决定，请求内容是什么）2.理由陈述；3.必要时修改文件
复审前置审查：流程：申请人提出复审后，原来作出驳回决定的审查部门先看一遍自己是否做了，如果是就撤销驳回，如果不是，就移交复审
复审范围：1.事实认定对不对；2.法律适用对不对；3，审查理由是否成立
复审修改——原则上只能消除驳回缺陷，不能扩大保护范围，加入新内容，超范围修改。通常允许删除权利要求，缩小保护范围，合并权利要求
无效宣告程序
无效是指某件专利已经授权了，但有人认为这个专利本来就不该授权，于是请求专利局宣告其无效
无效针对的是已经授权的专利（包括发明专利，实用新型和外观设计）
任何单位或者个人都可以提无效
专利授权后，专利有效期内，只要专利还存在，都可以被挑战
无效理由主要包括：一、不符合授权条件 1.缺乏新颖性；2.缺乏创造性；3.缺乏实用性 二、说明书问题（公开不充分、权利要求不清楚、说明书不支持权利要求） 三、修改超范围 四、主题程序违法（申请权归属错误等）
无效请求审查流程
提出请求
形式审查
通知专利权人答辩
无效中专利权人修改只能删除权利要求，合并权利要求，进一步限定权利要求，不能扩大保护范围，增加新内容
无效决定的效力：法律效力是视为自始不存在
专利申请及事务处理（重点关注几个问题：程序合法性、手续是否有效、文件是否生效、期限怎么计算、手续补正怎么做、权利如何恢复）
主线：谁提交 → 提交什么 → 怎么提交 → 什么时候生效 → 出问题怎么补救
包括内容：1.专利申请文件的提出；2.各种手续文件的处理；3.通知和送达；4.期限；5.费用；6.恢复权利；7.著录项目变更；8.委托代理；9.签字盖章；10.其他程序性事务
第一小节：专利申请文件的提出
发明/实用新型必须要有请求书、说明书、权利要求书、摘要，必要时附图
外观设计必须要有：请求书、图片或者照片、简要说明
第二小节：申请日为国家知识产权局收到申请文件之日
申请日成立最低要求：
发明/实用新型——申请人信息、表明申请专利的意思、说明书、权利要求书
文件提交方式：
1.电子提交：已进入专利局系统的日期为准
2.邮寄：邮戳日为准（如果邮戳看不清，以收到日为准）
第三小节：意见陈述书、修改意见、复审请求书、恢复权利请求书、著录项目变更申报书（等文件处理原则）
1.形式审查（不符合责令限期补正）不补正视为文件未提交，请求未提出，程序终止
2.签字和盖章（自然人本人签字）（法人（法定代表人签字或盖章））（代理机构（代理人签字或盖章））（多个申请人（全体共同签章））
3.委托专利代理
申请人可以委托国家知识产权局备案的专利代理机构办理
外国申请人如果在中国没有经常居所或营业所，通常应当委托中国专利代理机构
委托生效一般需要提交委托书（否则代理身份可能不被认可）
第四小节：著录项目变更（登记信息变更）
包括：申请人姓名、地址、发明人、国籍、代理机构、联系方式
变更方式：提交著录项目变更申报书，并提供证明材料
比如————申请人改名：需要工商变更证明————权利转移：需要转让合同等证明
生效时间：
送达日认定————通常自文件发出之日起推定送达（按法定规则）但是期限是从“推定收到日”开始算，不是真的看到那天。
第五小节：期限
法定期限——比如答复期限、缴费期限不能随便更改
制定期限——审查员指定（比如补正期限）
期限计算规则
从次日起计算（例如3月1日收到通知，期限从3月2日开始）期限届满遇节假日——顺延到下一个工作日
第六小节：费用
缴费期限————例如：申请费通常应在申请日起一定期限内缴纳。
不缴：可能：申请视为撤回。
缴费日认定：一般为实际到账日
恢复权利（如果因为某种原因错过期限）可以申请恢复，比如忘记缴费、忘记答复；恢复条件通常申请人需说明正当理由，并办理遗漏手续，恢复缴纳恢复费；恢复期限必须在规定时间内提出
视为撤回/视为放弃
1.不缴费；2.不答复通知；3.文件不补正
第七小节：各种手续文件的处理
修改文件、意见陈述书、实质审查请求书（程序推进类）
恢复权利请求书、复审请求书（权利救济类）
著录项目变更申报书（信息变更类）
委托书、解除代理声明（代理事务类）
费用减缴请求书（费用事务类）
手续文件形式审查：1.提交人是否有资格（朋友代交，文件可能不发生效力）；2.文件格式是否符合要求（提交著录变更，却不用正是表格，可能要求补正）；3.签字或者盖章是否合格（两个人共同申请，只有一个人签字，也没有代表声明。文件可能不合格，需要补正。）——多人申请，全体签，有代表，带标签
内容是否明确
证明文件是否齐全
费用是否缴纳
不符合要求时怎么处理：1.通知补正（漏签字、页码错误、表格填写不完整）；2.不予受理（适用于根本不属于专利局处理范围）或者明显不符合法定形式；3视为未提出（1）补正不合格（2）该缴费没缴费（3）缺关键手续
常见手续——谁提交、交的是什么、格式对吗、材料齐吗、该缴费了吗、法律后果是什么
五、新兴技术审查规则与高校科技成果转化思考
随着人工智能、生物育种、智能制造等新兴产业的发展，专利审查指南也不断完善相关领域的审查标准。例如，在人工智能专利审查中，单纯的算法规则通常不属于专利保护客体，但如果算法与具体技术应用场景结合，并能够产生明确的技术效果，则可以构成可专利的技术方案。
这一规则对于高校人工智能研究具有重要指导意义。当前许多高校AI成果停留在模型或算法层面，缺乏与产业场景结合，导致专利申请难以获得授权。因此，高校在人工智能专利布局中，应更加重视“算法+设备+场景+技术效果”的整体设计，提高专利授权率和转化率。
